为促进科技创新成果转化和实施,鼓励加大科研创新投入,缓解企业特别是小微企业融资困难,国家和地方政府不断完善和大力实施知识产权质押融资政策,其中专利质押融资无论是项目数量还是融资金额都发展迅速。本文将结合《物权法》和《专利法》的相关规定,对专利权质押的相关法律问题进行分析和研究,以期在专利权质押融资实践中获得一定的借鉴。

1、 论专利权质押的设立

根据第223条第[1]款和第227条第(1)款第[2]项的规定,在社会经济活动中,可以通过专利权质押以一定方式设立知识产权质押。在设立专利权质押时,必须对专利权质押标的、出质人的资格、设立程序等法律规定有清楚、清晰的认识。

专利权质押的客体是专利权中的财产权。专利权作为一种知识产权,是一种无形财产,包括人身权和财产权。专利人身权又称专利人格权,主要是指发明人在专利文件中表明自己是发明人的权重,是发明人的专有民事权重。与本人不可分割,不能出售、转让、赠与、继承,不能作为专利权质押的标的;承诺销售、销售、进口根据专利方法直接获得的产品,以及制造、承诺销售的权重,为生产经营目的销售和进口专利产品,可以依法转让或者许可他人实施。专利权的范围以权重要求书记载的内容或者图片、照片所示的产品外观设计为准。

此外,专利实施被许可人有权通过许可合同实施专利,专有被许可人也有权对侵犯专利权的行为独立提起诉讼。但是,实施权和追诉权并不是专利法规定的处分权。因此,专利实施的被许可人不能成为专利权质押的出质人。虽然发明人对专利方案做出了创造性的贡献,但发明人并不等于专利权人,特别是职务发明创造中,专利权人是单位而不是发明人。因此,仅作为专利发明人,不能成为专利质押的出质人。专利权是多人的合资企业。除共有人事先约定外,专利权质押应当经全体共有人同意。

设立专利权质押时,专利权应当处于合法、有效、终止的法律状态。专利权逾期缴纳年费、无效宣告程序、终止、无效宣告或者人民法院裁定采取保全措施的,不得设定质押。专利权质押应当签订书面质押合同,并向国家知识产权局办理质押登记手续,在国家知识产权局登记时设立。

2、 专利权质押的转让与许可

《物权法》第二百二十七条第(二)款第(五)项规定,专利权出质后,出质人转让或者许可他人实施专利权的,应当事先征得质权人的同意,并应当提前向质权人清偿债务或者提存收益。本规定仅适用于专利权人主动转让或者许可他人使用其专利的行为,不适用于法院作出的转让或者强制许可的决定。

实践中,专利权质押后,大多是由于专利权纠纷诉讼或质权人申请拍卖、变卖等原因实现质押权,从而导致转让。在专利权纠纷诉讼中,人民法院未经质权人同意,裁定专利权属于第三人,第三人无需向质权人支付任何价款。此时,专利权质权人的质押依据将不复存在,专利质押的效力将终止。为防止出质人恶意串通第三人通过虚假诉讼非法转让专利权,保证专利权质押的法律稳定性,我国民事诉讼法律法规规定,质权人可以根据通知作为第三人主动申请或参与专利权纠纷诉讼。此外,债务履行期届满质权人未清偿债务的,质权人不得主张专利权属于质权人,也不得擅自将其享有的质权转为所有权,《物权法》和《专利权质押登记办法》对此有明确规定。

专利法第六章规定的,国家知识产权局未经质权人同意,可以依法作出强制许可决定。虽然由于特殊原因,我国没有强制许可案例,但在印度、巴西、南非等发展中国家都出现了专利实施强制许可的现象,取得了良好的社会效果。为了平衡专利权人的财产权和公共利益,我国将出现强制许可,特别是在药品专利领域。此时,专利权质权无法抗拒专利实施的强制许可,质权人只能以强制许可费主张权重。

3、 专利权质押的终止与无效

根据专利法第44.1条第6款,专利权人未缴纳年费或者书面声明放弃专利权的,专利权应当在期满前终止。专利权的终止不再受到专利法的保护,相关专利技术进入公共领域,成为一项知名技术。当债务人无力偿还债务时,债权人客观上不可能拍卖、出售或打折专利权获得价款,更不用说实现价格补偿的优先权。出质人应当按照诚实信用的原则足额按时缴纳年费,未经质权人同意,不得宣告放弃专利权。因质权人原因,专利权在期满前终止的,质权人有权追究相应的法律责任。出质人同时申请实用新型专利和发明专利。根据专利法第9.1条第7款的规定,对已经取得但尚未终止的实用新型专利,质权人为取得发明专利权而宣告放弃实用新型专利的,应当事先征得质权人同意。原专利权质权对新取得的发明专利权没有约束力,但专利权质押当事人可以通过协商重新确立新取得的发明专利权的产权质押。专利权因期限届满终止,因此专利权质权的期限不应超过专利权的有效期。

总之,专利权质押作为一种权重质押,具有其自身的特点。在知识产权质押融资实践中,不能简单地将动产质押的法律规定适用于专利质押。要全面考虑专利权和质权的法律属性,正确认识专利质押中权重义务的关系。

笔记:

【1】 《物权法》第223条规定:“债务人或者第三人有权处分的下列权重可以质押:(五)转让知识产权中的产权,如注册商标专用权、专利权、著作权等

【2】 《物权法》第227条款规定:“对注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权的产权作出质押的,当事人应当订立书面合同。质押权应当在有关主管部门办理质押登记时确定。”

【5】 《物权法》第二百二十七条第二款规定:“知识产权中的财产权出质后,出质人不得转让或者许可他人使用,但经出质人和质权人协商同意的除外。出质人转让或者允许他人使用出质知识产权的财产权所得的价款,应当提前向质权人清偿或者提存。”

【6】 专利法第四十四条款规定:“有下列情形之一的,专利权在期满前终止:(一)未按规定缴纳年费;(二)专利权人书面声明放弃专利权。”

【7】 专利法第九条款规定:“同一项发明创造只能授予一项专利权。但是,同一申请人在同一天就同一发明创造同时申请了实用新型专利和发明专利,并且取得的实用新型专利权尚未终止的,申请人声明放弃实用新型专利权,发明专利权可以授予。”

【8】 国家知识产权局,《2019年中国专利调查报告》,第6页。